saffron 26 7 апреля, 2023 Онлайн-брокер Robinhood выплатит до $10,2 млн штрафа за операционные и технические сбои, которые нанесли ущерб инвесторам. Об этом заявила Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA). Robinhood Financial LLC will pay up to $10.2 million in penalties for operational and technical failures that harmed main street investors. Details: https://t.co/23UQeqNjWU pic.twitter.com/fgDDgQJhou — NASAA (@NASAA) April 6, 2023 Урегулирование стало результатом расследования, проведенного надзорными органами американских штатов Алабама, Колорадо, Калифорнии, Делавэра, Нью-Джерси, Южной Дакоты и Техаса. Претензии со стороны ведомств вызвали отключения платформы Robinhood в марте 2020 года, когда «сотни тысяч инвесторов» полагались на приложение для совершения сделок. Надзорные органы также отметили, что до марта 2021 года у онлайн-брокера были недостатки в работе с опционами, маржинальными счетами, инструментах мониторинга, в отчетности и протоколах обслуживания клиентов. «Сегодняшнее соглашение представляет штаты с лучшем виде — работающих совместно в интересах простых инвесторов. Robinhood неоднократно не обслуживала своих клиентов, но это урегулирование ясно показывает, что платформа должна серьезно относиться к своим обязательствам и исправлять недостатки», — заявил президент NASAA Эндрю Хартнетт. В приказе регуляторов отмечены следующие нарушения Robinhood: небрежное распространение недостоверной информации касательно маржи и риска, связанных со спредами в сложных опционах; отсутствие обоснованно разработанной программы идентификации клиентов; неспособность контролировать технологии, критически важные для предоставления услуг брокер-дилера; отсутствие адекватной системы обработки запросов клиентов; непредставление в FINRA и регуляторам штатов всех жалоб пользователей согласно требованиям. Компания не признала себя виновной и не опровергла выводы приказа. В 2021 году Robinhood урегулировала конфликт с FINRA, выплатив рекордный штраф в размере $70 млн. Компания тогда наняла независимого консультанта по комплаенсу для устранения указанных регулятором недостатков и по большей части сделала это, говорится в пресс-релизе. Через год с даты текущего урегулирования брокер должен подтвердить Алабаме, как ведущему штату в расследовании, что он полностью соответствует всем требованиям. Директор Комиссии по ценным бумагам Алабамы Джозеф Борг подчеркнул, что регуляторы не нашли доказательств «злоумышленного или мошеннического поведения Robinhood», а компания «полностью сотрудничала» со следствием. В 2022 году онлайн-брокер согласился выплатить $9,9 млн группе клиентов в рамках урегулирования коллективного иска из-за систематических сбоев платформы. Будь в курсе! Подписывайся на Криптовалюта.Tech в Telegram. Прочитать новость на сайте Поделиться сообщением Ссылка на сообщение Поделиться на другие сайты